Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами |
Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон) и определяют условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами. Организационная структура клиринговой организации включает в себя подразделения, основными функциями которых являются: 1) осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами; 2) инвестирование маржевых взносов и денег, входящих в состав гарантийных или резервных фондов клиринговой организации и иного обеспечения; 3) обработка и распространение информации по результатам клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами; 4) программно-техническое обеспечение деятельности клиринговой организации; 5) управление рисками клиринговой организации; 6) мониторинг финансового состояния клиринговых участников, а также их соответствия правилам клиринговой организации; 7) организация расчетов (платежей) по сделкам с финансовыми инструментами (при наличии у клиринговой организации лицензии на переводные операции) в случае отсутствия у клиринговой организации договора с расчетной организацией; Клиринговая организация, совмещающая деятельность по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами с клиринговой деятельностью или депозитарную деятельность с клиринговой деятельностью, обеспечивает наличие: 1) в организационной структуре отдельного (отдельных) подразделения (подразделений) для осуществления функций в рамках клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами; 2) у подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, отдельных помещений, а также систем сбора, регистрации и учета информации для осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, отдельных от систем, используемых подразделениями для осуществления других функций и видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. На подразделение (подразделения), осуществляющее (осуществляющие) клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, и работников данного подразделения (данных подразделений) не возлагаются функции подразделений фондовой биржи или центрального депозитария, осуществляющих другие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также функция, указанная в подпункте 2) пункта 3 Правил. При совмещении клиринговой организацией деятельности по организации торговли ценными бумагами и иными финансовыми инструментами с клиринговой деятельностью, допускается совмещение функций подразделениями, указанными в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6) и 8) пункта 3 Правил, с подразделениями организатора торгов, осуществляющими аналогичные функции. Требования Правил распространяются на клиринговую организацию, осуществляющую функции центрального контрагента. Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования. |