С 1 июля субъекты финансового мониторинга представляют сведения по измененным Правилам
Фото: zakon.kz
С 1 июля субъекты финансового мониторинга представляют сведения по измененным Правилам
С 1 июля 2015 года вводятся в действие изменения, внесенные в Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции (далее - Правила). ИС Параграф
Так, информация, представляемая электронным способом, должна направляться субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи РГП на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» в формате XML.
Формат XML информации, представляемой электронным способом, утверждается уполномоченным органом.
Правила дополнены пунктом 11, в котором изложено следующее:
«11. В целях получения необходимой информации по представленным ранее субъектом финансового мониторинга операциям, подлежащим финансовому мониторингу, в том числе о подозрительных операциях, уполномоченный орган направляет субъекту финансового мониторинга запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов по форме, согласно приложению 7 настоящих Правил, на электронном или бумажном носителях.
Запрашиваемая необходимая информация, сведения и документы по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, направляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган в сроки, установленные пунктом 3-1 статьи 10 Закона, по форме, согласно приложению 8 настоящих Правил, в соответствии с порядком, определенным пунктами 3-5 настоящих Правил.
При получении запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, от уполномоченного органа электронным способом субъекты финансового мониторинга направляют извещение в уполномоченный орган по форме, согласно приложению 9 настоящих Правил.».
Внесены также изменения и в содержание текстов приложений 1, 2, 3, 5 к Правилам: приложение 2 полностью изложено в новой редакции, в приложениях 1, 3, 5 отдельные пункты изложены в новой редакции, либо исключены, а также дополнены новыми пунктами и абзацами. Кроме того, Правила дополнены новыми приложениями 7, 8, 9.
Также в новой редакции изложены признаки критериев определения подозрительной операции согласно приложению 5 к постановлению Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 2014 года № 1435.
Г. Шахворостова
Настоящий материал является объектом авторского права.
Перепечатка и иное использование запрещено правообладателем.
