Субъекты финансового мониторинга обязаны направить уведомление о начале или прекращении деятельности

Субъекты финансового мониторинга обязаны направить уведомление о начале или прекращении деятельности

Уважаемые налогоплательщики, осуществляющие следующие виды деятельности:

индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии;

ломбарды;

индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них;

индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Комитет государственных доходов Министерства финансов РК обращает Ваше внимание на то, что юридические лица и индивидуальные предприниматели, осуществляющие вышеуказанные виды деятельности, являются одним из субъектов финансового мониторинга согласно пункту 1 статьи 3 Закона РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон о ПОД/ФТ).

Вместе с тем, вышеуказанные субъекты финансового мониторинга в соответствии с пунктом 3 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ, обязаны направить уведомление о начале или прекращении деятельности лица, являющегося субъектом финансового мониторинга (далее - Уведомление) в Комитет по финансовому мониторингу в порядке, предусмотренном приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 6 января 2015 года № 4 «Об утверждении форм уведомлений и Правил приема уведомлений государственными органами, а также об определении государственных органов, осуществляющих прием уведомлений».

Необходимо отметить, что в соответствии с пунктом 2 статьи 17 Закона РК «О разрешениях и уведомлениях», осуществление физическими и юридическими лицами деятельности или действий (операций), для которых настоящим Законом установлен разрешительный или уведомительный порядок, без получения соответствующего разрешения или без направления соответствующего уведомления не допускается.

Более того, статьей 463 Кодекса РК «Об административных правонарушениях» за ненаправление уведомления предусмотрена ответственность.

Представление уведомления автоматизировано в информационной системе «Государственная база данных «Е - лицензирование» (раздел «Финансы» - «Уведомительный порядок»), в связи с чем уведомляем о возможности направления уведомления электронным способом.

Дополнительно сообщаем, что согласно пункту 3 Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных постановлением Правительства РК от 23 ноября 2012 года № 1484, вышеуказанные субъекты направляют сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу (форма ФМ-1) посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» (АРМ-СФМ) или веб-портала уполномоченного органа (Web-СФМ) в формате XML.

Регистрация в АРМ-СФМ или Web-СФМ осуществляется по ссылке https://kfm.gov.kz/ru/to-help-sps/sdvo/

По дополнительным вопросам просим обратиться в Комитет по финансовому мониторингу по следующим контактам: 8 (7172) 74-97-52, 74-97-49, 74-92-26, 74-97-39.