В Казахстане разработали правила по оценке рисков легализации доходов
Фото: Zakon.kz/Максим Золотухин
Так, оценка рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения длится 18 месяцев.
Как отмечается, последующие оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения проводятся по истечении 36 месяцев со дня начала предыдущей оценки.
Для этой процедуры уполномоченным органом создается рабочая группа.
Членами рабочей группы являются представители государственных, правоохранительных и специальных государственных органов, обладающие необходимой квалификацией по вопросам, входящим в компетенцию рабочей группы.
Оценка рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения включает три этапа:
сбор данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения в части определения угроз и уязвимостей рисков легализации;
обработка и анализ данных;
оценка рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения и выявления мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Сбор данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения осуществляется уполномоченным органом в соответствии с методологией.
Уполномоченный орган после обработки данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения осуществляет их анализ, длящийся от трех до пяти месяцев, при проведении которого выявляет:
источник риска легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
характер риска;
вероятность появления риска легализации (отмывания) доходов;
последствия риска легализации (отмывания) доходов.
По итогам анализа собранных данных уполномоченный орган формирует отчет по оценке рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Рабочая группа после рассмотрения отчета рассматривает и присваивает субъектам финансового мониторинга один из следующих уровней риска:
«высокий»;
«средний»;
«низкий».
Полный текст документа можно посмотреть на сайте «Открытые НПА», где он размещен для публичного обсуждения до 22 декабря.
